第21章 - 基于绩效的合同和服务水平协议

21.10 .3 技术转让关系中的 SLA

有关知识产权的全面讨论，请参阅第27章“软件许可和维护”。关于美国联邦资助资源的技术转让，您可能需要熟悉《拜杜法案》或《专利和商标法修正案》，该法案涉及联邦政府资助研究产生的知识产权。技术转移更可能用于大学和机构的项目，包括大学和非营利组织之间的技术和知识转移；然而，它们也可能发生在州和联邦政府之间，用于卫生、医疗、社会服务、国土安全等重大举措。在极少数情况下，技术转让可能会用于代理机构业务所有者熟悉其他州现有技术的项目。

在所有技术转让中，都需要转让人（授予源）和受让人（机构）之间签订一份有关使用、转让、访问、修改等权利和限制的协议，以便在您的项目中实际使用该技术。建议在确认项目战略中的技术转让之前，让联邦总检察长办公室审查您的机构可能需要签署的任何此类协议。请务必将所有使用限制、保密性等信息传达给所有相关供应商和代理商（如 VITA）。此外，您的机构可能需要与 VITA 的企业架构部门讨论使用该技术，以确保任何基础设施兼容性、限制、依赖性、治理要求或批准。

SLA 对于技术转让关系至关重要，因为它们提供了责任并作为衡量供应商绩效的基础。应用程序越接近机构业务流程的核心，服务水平协议就越重要。此类协议应详细说明该机构可以从其服务提供商处获得的具体质量、可用性、性能水平和支持服务。此外，SLA 还应解决直接影响机构业务的因素，例如计算机应用程序的预期响应时间、系统容量和接口兼容性。

响应时间指标通常在合同谈判中制定。在服务水平协议中协商绩效期望的最低门槛可能是该机构从其先前技术中获得的现有服务水平。此外，特别是在供应商开发新技术时，该机构应该考虑让用户群体参与制定指标。由于硬件、软件和电信等外部因素的影响，供应商通常不愿意提供有关响应时间的保证。合同应该指定系统的组件。一旦明确识别设备，供应商可能会根据指定设备的使用情况承诺一定的性能水平。如果硬件和软件配置明确，供应商也可能愿意提供终端响应时间保证。对于未能满足既定最低要求的情况，机构可能会寻求经济处罚，或根据绩效提供积极的激励。响应时间条款还可以保护代理机构免受成功供应商在处理不断增长的业务时不可避免的困难的影响。以下是技术 SLA 中需要特别注意的事项：

• 软件功能：技术转让协议应详细描述软件的功能。功能规范应该概述要执行的业务操作。如果这些规范在签署最终合同之前确定，则应将其作为合同的一部分。否则，该协议通常应该为发展目标设立里程碑。该协议还应要求提供文件。用户文档提供必要的操作说明并识别计算机系统的功能，而系统文档为计算机程序员提供修改计算机软件所需的信息（假设用户可以协商修改权）。由于开发人员努力满足进度并控制预算，文档通常是软件开发中被忽视的一个步骤。虽然计算机文档的质量没有行业标准，但技术转让协议应该明确规定所需的最低文档数量，包括技术变更的文档。转让过程中收到的技术的未来变化可能会对您使用该技术产生积极或消极的影响，或者可能导致您使用该技术变得过时、无效等。

• 系统配置：机构现有系统与供应商所选产品之间的兼容性对于任何技术转让关系的有效性至关重要。协议应明确供应商系统与机构现有系统的兼容性要求。例如，在外包交易中，供应商可能会将客户现有的软件和硬件操作转移到其更强大的操作系统上，该系统由该供应商的许多客户共同使用。合同应分配责任以确保业务的正常进行。协议中必须包含的另一个重要元素是系统容量的规范。系统应该具有随着用户需求的扩大而增长的空间，而不必更换系统或花费不合理的金钱和时间。

• 软件开发：管理新软件开发和创建的规范通常是任何技术转让协议中最关键的部分。在签订软件开发合同时需要考虑许多因素，包括软件功能、实施时间表、验收测试、试用期和付款时间表。首先，必须明确机构的具体需求和要求，例如数据分析、数据处理和输出，以确保双方清楚地了解他们的职责。

• 反雾件保护：雾件可以定义为承诺但从未交付的软件或其他计算机产品。为了避免因虚假信息而造成金钱或时间损失，各方应确定产品在开发周期中所处的位置：设计、编码、构建、 alpha 测试、 beta 测试或生产中。此外，协议还应规定产品从未开发或未能满足规定规格时的应急计划。